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2022-2023中国上市公司诉讼蓝皮书 
定 价：98 元
9 7 7 8 8 7 2 5 6 1 8 9 9 读者对象:本书适用于法律人员 
本书沿用往年成书体例，涵盖全国上市公司相关诉讼案件统计分析，构建行业诉讼风险指数体系；梳理新法新规，洞察上市公司法律风险并作合规建议；聚焦资本市场较大影响力诉讼案件，实战层面总结诉讼启示。数说资本市场，《中国上市公司诉讼蓝皮书》致力成为改革浪潮下上市公司良好开展诉讼应对、纠纷解决与风险防范、合规经营的重要指引与参考。
序
2022年，是资本市场风起云涌的一年。这一年，俄乌战争的不期而至，使整个国际局势发生深刻变化，全球范围内的疫情反复和由此导致的经济下行压力也使世界各国面临严峻挑战。在此背景下，作为经济的晴雨表，资本市场自然也未能幸免，在挑战与变局中经历了多重冲击。但令人欣慰的是，在各种挑战面前，我国资本市场都表现出了良好韧性。无论是4月新能源赛道股票的集体下跌，还是年中波及中美两国的中概股退市危机，抑或A股涌现史上最大的“破发潮”“退市潮”，资本市场政策制定者都找到了因应之策，未使风险进一步蔓延。 这一年，我国资本市场也继续向前发展，A股存量公司首次突破5000家，投资者数量正式突破2亿，资本市场一系列高水平制度型开放举措也渐次落地。党的二十大报告提出“健全资本市场功能，提高直接融资比重”的要求，更是为未来资本市场改革发展指明了方向。可以预见，在未来，我国资本市场将继续立足服务实体经济这一根本要求，贯彻新发展理念，稳步推进全面注册制，不断完善资本市场基础制度，统筹扩大高水平对外开放，不断增强市场活力和吸引力。 这一年，我国资本市场法治建设也迈上了新台阶。1月21日，最高人民法院发布《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》，正式取代施行了18年之久的最高人民法院《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》，为贯彻2019年修订的《证券法》和全面推行注册制又提供了一道重要司法保障。2月28日，全国人民代表大会常务委员会通过《关于设立成渝金融法院的决定》，标志着继上海金融法院、北京金融法院之后我国第三家金融法院正式设立。更为引人瞩目的是，4月20日，全国人民代表大会正式通过了酝酿已久的《中华人民共和国期货和衍生品法》，我国资本市场“法律库”迎来新成员。 然而，在上述改革发展的浪潮下，我国资本市场领域的法律风险也呈现高发复杂的特点，对于上市公司而言尤为突出。作为承载我国资本市场运行的核心载体，上市公司不仅是中国证监会重要的监管对象且牵涉投资者、经营者、社会面等多元利益，还承担着诸多区别于普通公司的法律义务，其相关法律规范和行为规则的影响范围、复杂程度远超一般商事主体。因此，关注并研究上市公司面临的诉讼风险对于促进我国资本市场健康发展有着不容忽视的重要意义。 北京策略律师事务所是国内为数不多长年深耕资本市场重大商事纠纷领域的律师事务所。多年以来，策略律师事务所已深度参与并成功解决了多起资本市场领域重要案件，为国内多家上市公司与拟上市公司提供了切实有效的法律纠纷解决方案。律所凭借近年成功办理的“中国负案上市第一案”“中国上市公司股权激励第一案”“上市公司股东滥用股东权利纠纷第一案”“新三板中介机构被诉虚假陈述第一案”等多起在资本市场具有广泛影响力的重大案件，树立起在业界的突出优势。从2019年至今，策略律师事务所依托在资本市场重大商事纠纷业务上的经验和特色，独创并持续推进了“中国上市公司诉讼蓝皮书”研究项目，本项目在对每个自然年度内上市公司的诉讼风险状况予以深入分析的同时，还筛选当年度内若干典型案例进行具体呈现。在一年又一年精益求精的努力下，“中国上市公司诉讼蓝皮书”系列丛书不仅引发了资本市场从业者的积极反响，更已成为研究资本市场上市公司诉讼的重要参考资料。 本书是“中国上市公司诉讼蓝皮书”项目第四年的研究成果。从内容上看，本书在延续往年主要结构和体例的同时，与时俱进地强化了统计范围、分析深度和案例覆盖面：一是在实证分析方面，本书覆盖的上市公司数量为5079家，吸纳的诉讼案件也进一步扩容，达到22,516个样本案例，并在此基础上以行业为单位构建了诉讼风险指数体系；二是在典型案例的筛选解读方面，本书聚焦上市公司重大诉讼和司法前沿的筛选方法也比往年更加科学、成熟，插入案情图示、分析图示的做法也有利于读者更快掌握案情和法律要点。 在资本市场持续深化改革、逆境新生的大背景下，本书作为策略律师事务所精心打造的第四部“中国上市公司诉讼蓝皮书”，殊为不易。鲁迅曾说：“巨大的建筑，总是由一木一石叠起来的。”我们相信，“中国上市公司诉讼蓝皮书”系列丛书每年“一木一石”积累的卓越成果，也终会为资本市场上市公司诉讼研究构筑一座壮观醒目的地标。作为策略律师事务所资本市场部首席顾问，我也衷心希望这部承载着美好愿景和独特价值的新作能够持续为业界同仁的共同进步提供有益参考。 2023年8月22日 自 序 “一溪初入千花明，万壑度尽松风声”，在千帆争竞的证券市场大潮中，“中国上市公司诉讼蓝皮书”系列已徜徉至第四个年头。常闻大潮浩荡、常见潮起潮落，有时躬身入局、有时侧目旁观。聚沙成书，所得“花明”“松风”，有幸与同俦共享。 置身中国资本市场的丘壑之间，股票发行注册制的全面推行无疑是2022年以来最醒目的里程碑，这标志着中国上市公司股票发行彻底从“核准制”转轨到“注册制”。这项制度变革带来的影响不可谓不重大，业内人士将之比喻为中国资本市场进入新阶段的“成人礼”，彰显了注册制对于资本市场法治化、市场化的深刻影响。 注册制改革，从机制上看，是将原本专属于中国证监会的上市审核权“下放”到交易所，实现“审监分离”，使中国证监会更专注于上市后的监管和资本市场运行过程中的调控。但从更深远的角度上看，全面推行注册制很大程度上将选择权交还给证券交易所、中介机构及至投资者，最终将必然带来整个资本市场生态环境的改变。 一切旧事物的变革中都孕育着新机会，而把握这些新机会又需要厚积薄发的坚守，这是我们通过“中国上市公司诉讼蓝皮书”系列长期观察中国资本市场的深切体会。全面推行注册制无疑开启了资本市场的一个新纪元，也给本书的案例研究提供了新的土壤。可以预见，随着越来越多的上市公司以注册方式上市发行，上市公司及其投资者的主体性也会显著提升：一方面，作为“研究样本”的上市公司及其诉讼案件的规模和更新速度将会持续攀升；另一方面，资本市场中的利益博弈也会越来越多地通过市场化的方式解决，诉讼等规范性、法治化途径将逐渐成为纠纷解决的主要途径。这些变化与发展都将成为我们研究资本市场、洞察趋势、汇聚谋略与智慧的源泉。 “不积跬步，无以至千里；不积小流，无以成江海。”我们的研究工作始终立足于中国资本市场三十多年的发展历程之上。蓝皮书系列的成果受益于国家金融改革的积极成效，也仰赖于资本市场各类从业者的长期耕耘。怀揣着对第四部《2022~2023中国上市公司诉讼蓝皮书》的美好期待，我们也希望能够通过这样一份研究成果，总览2022~2023年度的风云变幻，记录历史进程、回馈读者期许。 2023年8月3日
谢会生律师，北京策略律师事务所主任。北京大学法律硕士、清华大学EMBA，中国民主建国会会员，中国法学会民事诉讼法学研究会理事、中国东方文化研究会诉讼文化委员会常务副会长、海南国际仲裁院仲裁员。北京市2012~2014年度优秀律师，律新社“2022年度律所卓越管理影响力人物”。
谢会生律师于1999年开始从事律师工作，处理过多起重大、复杂民商诉讼案件及刑事辩护案件，对诉讼理论、诉讼策略有深入研究和丰富经验。近年来，重点办理资本市场纠纷解决与风险防范业务，并积累多起成功案例。其中，部分案件曾推动法律法规的修改或国家政策的调整。 出版有《企业IPO知识产权风险防范与纠纷解决》（主编，法律出版社2013年版）、《亿万富翁的传承计划》（主编，法律出版社2013年版）、《2019~2020中国上市公司诉讼蓝皮书》（主编，法律出版社2020年版）、《2020~2021中国上市公司诉讼蓝皮书》（总主编，法律出版社2021年版）、《2021~2022中国上市公司诉讼蓝皮书》（总主编，法律出版社2022年版）、《上市公司控制权纠纷案例精析》（主编，法律出版社2022年版）等书籍。
目 录
第一章 2022年上市公司诉讼总体情况分析 第一节 2022年上市公司诉讼案件的行业及类型分析 一、2022年中国上市公司总体情况分析 二、2022年上市公司诉讼案件类型及案由分布概况 第二节 2022年上市公司诉讼案件的诉讼程序及地域分析 一、2022年上市公司诉讼案件的诉讼程序概况 二、2022年上市公司诉讼案件的地域分布概况 第三节 2022年上市公司诉讼案件的诉讼结果及风险指数分析 一、2022年上市公司诉讼案件标的额概况 二、2022年上市公司诉讼案件的诉讼结果概况 三、2022年各行业上市公司诉讼风险指数 第二章 2022年各行业上市公司诉讼情况统计 第一节 农、林、牧、渔业 一、农、林、牧、渔业上市公司概况 二、农、林、牧、渔业上市公司诉讼情况统计 第二节 采矿业 一、采矿业上市公司概况 二、采矿业上市公司诉讼情况统计 第三节 食品、饮品相关制造业 一、食品、饮品相关制造业上市公司概况 二、食品、饮品相关制造业上市公司诉讼情况统计 第四节 纺织、服饰相关制造业 一、纺织、服饰相关制造业上市公司概况 二、纺织、服饰相关制造业上市公司诉讼情况统计 第五节 木材、家具、造纸相关制造业 一、木材、家具、造纸相关制造业上市公司概况 二、木材、家具、造纸相关制造业上市公司诉讼情况统计 第六节 印刷、文娱相关制品制造业 一、印刷、文娱相关制品制造业上市公司概况 二、印刷、文娱相关制品制造业上市公司诉讼情况统计 第七节 石油、化学相关制品制造业 一、石油、化学相关制品制造业上市公司概况 二、石油、化学相关制品制造业上市公司诉讼情况统计 第八节 医药制造业 一、医药制造业上市公司概况 二、医药制造业上市公司诉讼情况统计 第九节 化纤、橡胶、塑料相关制造业 一、化纤、橡胶、塑料相关制造业上市公司概况 二、化纤、橡胶、塑料相关制造业上市公司诉讼情况统计 第十节 非金属矿物制品业 一、非金属矿物制品业上市公司概况 二、非金属矿物制品业上市公司诉讼情况统计 第十一节 金属相关制造业 一、金属相关制造业上市公司概况 二、金属相关制造业上市公司诉讼情况统计 第十二节 通用设备制造业 一、通用设备制造业上市公司概况 二、通用设备制造业上市公司诉讼情况统计 第十三节 专用设备制造业 一、专用设备制造业上市公司概况 二、专用设备制造业上市公司诉讼情况统计 第十四节 汽车等交通运输设备制造业 一、汽车等交通运输设备制造业上市公司概况 二、汽车等交通运输设备制造业上市公司诉讼情况统计 第十五节 电气机械和器材制造业 一、电气机械和器材制造业上市公司概况 二、电气机械和器材制造业上市公司诉讼情况统计 第十六节 计算机、通信和其他电子设备制造业 一、计算机、通信和其他电子设备制造业上市公司概况 二、计算机、通信和其他电子设备制造业上市公司诉讼情况统计 第十七节 仪器仪表等其他制造业 一、仪器仪表等其他制造业上市公司概况 二、仪器仪表等其他制造业上市公司诉讼情况统计 第十八节 电力、热力、燃气及水生产和供应业 一、电力、热力、燃气及水生产和供应业上市公司概况 二、电力、热力、燃气及水生产和供应业上市公司诉讼情况统计 第十九节 建筑业 一、建筑业上市公司概况 二、建筑业上市公司诉讼情况统计 第二十节 批发业 一、批发业上市公司概况 二、批发业上市公司诉讼情况统计 第二十一节 零售业 一、零售业上市公司概况 二、零售业上市公司诉讼情况统计 第二十二节 交通运输、仓储、邮政、住宿和餐饮业 一、交通运输、仓储、邮政、住宿和餐饮业上市公司概况 二、交通运输等服务业上市公司诉讼情况统计 第二十三节 电信和互联网相关服务业 一、电信和互联网相关服务业上市公司概况 二、电信和互联网相关服务业上市公司诉讼情况统计 第二十四节 软件和信息技术服务业 一、软件和信息技术服务业上市公司概况 二、软件和信息技术服务业上市公司诉讼情况统计 第二十五节 金融业 一、金融业上市公司概况 二、金融业上市公司诉讼情况统计 第二十六节 房地产业 一、房地产业上市公司概况 二、房地产业上市公司诉讼情况统计 第二十七节 租赁和商务服务业 一、租赁和商务服务业上市公司概况 二、租赁和商务服务业上市公司诉讼情况统计 第二十八节 科学研究和技术服务业 一、科学研究和技术服务业上市公司概况 二、科学研究和技术服务业上市公司诉讼情况统计 第二十九节 公共事业等其他服务业 一、公共事业等其他服务业上市公司概况 二、公共事业等其他服务业上市公司诉讼情况统计 第三十节 文化、体育和娱乐业 一、文化、体育和娱乐业上市公司概况 二、文化、体育和娱乐业上市公司诉讼情况统计 第三十一节 综合行业 一、综合行业上市公司概况 二、综合行业上市公司诉讼情况统计 第三章 2022年上市公司典型诉讼案例分析 第一节 证券欺诈专题 一、于某等13名投资者诉鲜某操纵证券交易市场责任纠纷案 二、彭某与中安科股份有限公司等证券虚假陈述责任纠纷案 三、欢瑞世纪联合股份有限公司与邱某某证券虚假陈述责任纠纷案 四、杜某诉新疆汇嘉时代百货股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案 五、投资人诉长圆科技集团股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案 六、金正大生态工程集团股份有限公司、冯某证券虚假陈述责任纠纷案 七、杨某兴诉中国证监会没收违法所得、罚款、限制从业及行政复议案 八、李某等与中国证监会内幕交易行政处罚行政诉讼案 九、利德曼公司董事马某内幕交易案 十、丹东欣泰电气股份有限公司、温某某等欺诈发行股票、违规披露重要信息案 十一、邢某涉内幕交易案 第二节 上市公司公司治理专题 一、东方证券股份有限公司与皇氏集团股份有限公司损害股东利益责任纠纷案 二、欧浦智网股份有限公司等与金山金水投资（北京）有限公司保证合同纠纷案 三、摩登大道时尚集团股份有限公司、广州连卡福名品管理有限公司、翁某强与澳门国际银行股份有限公司广州分行、第三人广州花园里发展有限公司质押合同纠纷案 四、江苏辉丰生物农业股份有限公司与河北佰事达商贸有限公司、郭某辉等公司关联交易损害责任纠纷案 五、茂名石化实华股份有限公司与罗某鸣与公司有关的纠纷案 六、远东智慧能源股份有限公司、三普药业有限公司等民事纠纷案 七、广东兴艺数字印刷股份有限公司诉张某标等股东瑕疵出资纠纷案 八、君正集团子公司乌海市君正矿业有限责任公司及其法定代表人、总经理何某非法采矿案 第三节 上市公司投融资专题 一、南京高科新浚成长一期股权投资合伙企业（有限合伙）诉房某某、梁某某等上市公司股份回购合同纠纷案 二、杨某国及常州中驰投资合伙企业（有限合伙）与云南旅游股份有限公司股权转让纠纷案 三、东方证券股份有限公司与上海中路（集团）有限公司质押式证券回购纠纷诉讼案 四、浙江亿利达风机股份有限公司与子公司股东戴某某业绩对赌索赔纠纷案 五、亚钾国际投资（广州）股份有限公司、李某波新增资本认购纠纷、买卖合同纠纷案 六、孔某、高某宁等合同诈骗案 第四节 资本市场监管专题 一、厦门华侨电子股份有限公司诉上海证券交易所行政处理案 二、同济堂信息披露违法违规行政处罚案 三、李某国诉中国证监会警告、罚款案 四、四川宏达股份有限公司诉中国银保监会、中国银保监会四川监管局行政强制措施及行政复议案 五、王某某泄露内幕信息、金某某内幕交易案 后 记
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