中国农村公共产品治理理论与模式研究_路征，张义方，邓翔著_9787302646297

本书基于国内外理论研究与实践形成的新成果、新经验，通过引入农业多功能性，对农村公共产品的范围和类型进行了界定；通过研究社群经济理论，完善了经典社群治理模式的理论基础；对农村公共产品治理模式进行了重新分类，并重新定义了社群治理模式和NGO治理模式；分析了各类治理模式的有效性条件和适应范围；最后，提出了基于多元主体协同的中国农村公共产品治理结构。

长期以来，中国农村公共产品的供给和管理一直备受学界关注，尤其是在农村税费改革完成并开始推进公共服务均等化之后，农村公共产品供给和管理面临着新的问题和困境。国内关于农村公共产品治理的研究成果很多，然而就目前进展来看，在农村公共产品概念和范围界定、治理模式理论探讨以及各类治理模式的有效性和适应范围等关键方面的研究仍存在不足。一是对农村公共产品的界定不够清晰。绝大多数研究引入经典的公共产品概念和分类来进行分析，没有充分考虑农村和农业发展的特性，使得分类或不够精细或遗漏关键内容，导致提出的农村公共产品治理体系存在不足。二是对公共产品治理模式的理论研究不足。现有研究对社群治理模式虽然进行了广泛探讨，但在理论基础上，仍主要以经典的公共选择理论或从政治学、社会学等视角探讨的第三部门为基础。三是对经典治理模式和治理结构的有效性和适应范围考察不足。绝大多数研究侧重引用经典理论的结论，并基于此构建治理体系或提出政策措施，但却忽略了各种经典治理模式的前提假设，使得提出的方案无法与具体情况、具体类型的农村公共产品精准匹配。本书通过深入研究，对农村公共产品治理理论进行补充完善，同时结合对中国农村公共产品治理存在的问题和困境考察，提出一个既具有理论基础，又具有现实基础的农村公共产品治理模式。

本书除导论（第一章）部分外，主体内容分为四大部分共八章。

第一部分：农村公共产品治理理论研究。基于公共产品的经典定义，在引进农业多功能性的基础上，对农村公共产品的概念和类别进行了重新界定，并全面梳理了农村公共产品治理的相关理论和模式，包括福利经济学、新制度经济学、公共选择理论等经典理论关于公共产品治理的论述，以及对应的市场治理、政府治理、社群治理3种经典治理模式，并对各种观点进行了比较分析（第二章）；由于国内外学者对市场治理和政府治理两种传统治理结构的研究已十分全面，但对社群治理模式的理论研究主要以公共选择理论为理论基础，对近年来一些社群治理方面的新理论、新实践的分析较为欠缺。因此，本书引入发展经济学领域的社群经济理念，通过对社群经济的概念及其内涵、类型以及实践成效的深入研究，进一步充实和完善中国农村公共产品治理的理论体系，为在实践中通过社群经济机制来供给和管理农村公共产品提供更加坚实的理论基础（第三章）。

第二部分：中国农村公共产品治理的历史与现状考察。本部分首先对中国农村公共产品治理的制度演进以及现阶段的治理效率和存在的问题进行了分析。研究认为，当前中国农村公共产品治理体现出治理模式单一（3种经典治理模式并存，但彼此缺乏协作）、供需矛盾突出（包括总量失衡和结构失衡）、民主决策机制缺位（仍然以自上而下的决策机制为主，现行“一事一议”制度运行不畅）和制度保障不足（农村公共产品治理制度和规则缺失）等四大问题（第四章）；进一步地，专门研究了农村税费改革对农村公共产品治理带来的影响。研究认为，农村税费改革后，中国农村公共产品治理主要面临着财力减弱导致基础组织供给能力下降、村民个人理性导致集体行动能力减弱和制度缺陷导致农村公共产品供给结构失衡三大困境（第五章）。

第三部分：国内外农村公共产品治理的实践经验研究。本部分首先全面总结和分析了国内外农村公共产品治理的先进经验，包括欧盟、美国、日本、韩国等发达国家和印度、泰国等发展中国家的治理经验，以及国内“三个集中”、常德镇村同治、成都的分类供给等经验探索和创新。研究发现，无论是发达国家还是发展中国家，都十分重视通过制度和法制建设来进行农村公共产品治理，尤其善于利用社群组织和其他社会力量来提高农村公共产品供给和管理的效率。国内部分地区的创新实践，也为农村公共产品治理积累了宝贵经验，但这些探索性实践，仍然没有形成制度化、常规化的治理结构（第六章）。其次，为考察现实中农村公共产品治理制度创新产生的效果和改进空间，研究以成都市村级公共产品分类供给体系的核心制度支撑——村民议事会制度为例，通过对成都市4个典型村落的实地调查，收集了丰富的个案资料和微观数据，并运用统计学、计量经济学等分析方法，对新制度的实施效果和存在的关键问题进行了深入分析，为构建新的农村公共产品治理体系提供了微观基础（第七章）。

第四部分：中国农村公共产品治理模式的构建。基于前面的研究，本部分首先对新时期政府、市场两种典型治理模式的有效性条件和适应范围进行了深入研究。其次，结合第三章对第三部门组织类型和组织视角下社群经济类型的讨论，基于CBO（社群组织）和NGO（非政府组织）提供服务的特点，将第三部门组织进行公共产品治理的模式明确为社群治理模式和NGO治理模式，并分析了其有效性和适应范围。研究指出，市场、政府、社群、NGO 4种治理模式有效发挥作用的关键条件分别是高水平的排他性技术、需求偏好同质性高、高质量的社会资本和具备综合供给能力。但无论是哪种治理模式，都无法单独解决中国现阶段农村公共产品治理面临的问题和困境（第八章）。最后，提出通过在各种组织之间构建协同关系来完善农村公共产品治理体系，即农村公共产品协同治理。农村公共产品协同治理，是指通过在政府、市场、社群组织、非政府组织4种治理主体之间，建立起双边或多边的协同关系，在一个制度化的框架下供给和管理农村公共产品的模式。研究认为，协同治理为农村公共产品治理提供了一个合理的结构和方案，能更有效地解决中国农村公共产品治理面临的主要问题和困境。研究还通过分析协同治理的基本形式、分类情况下主导治理主体的选择标准，给出了现阶段中国农村公共产品的分类治理结构，以及相应的保障机制（第九章）。

本书的主要贡献在于，通过分析国内外理论与实践形成的新成果、新经验，对农村公共产品的类型进行了更全面的划分和解释，深入讨论了社群经济并将其作为社群治理模式的一个重要理论基础，提炼出新的农村公共产品治理模式并对各类模式的有效性和适应范围进行了研究。因此，本书在一定程度上补充和完善了中国农村公共产品治理的理论体系。最后，提出了一个中国农村公共产品的分类治理结构。具体体现在以下5个方面：

第一，通过引入农业多功能性，对农村公共产品的范围和类型进行了更细化的界定。尤其是将农村景观、自然生景、区域品牌、投资营商环境等农村非商品性产出或服务纳入到各大类并进行了阐释，有助于更好地理解农村公共产品的范围、类型和特征。

第二，通过较全面地分析社群经济理论，一定程度上完善了经典社群治理模式的理论基础。社群经济是通过社群成员之间的自愿合作和共同努力来进行资源优化配置，从而实现提高社群整体福利之目的的资源配置机制和经济发展模式，其内涵比合作经济更为广泛和深刻。本书较全面地讨论了社群经济的概念和内涵，并从组织和产业两个视角讨论了社群经济的类型。研究认为，社群经济作为一种资源配置机制，对我国农村发展有重要指导意义，也体现出很强的公共产品治理功能，它将传统的社群治理模式强调非正式规则拓展到强调正式规则，从而提升了公共产品社群治理模式的规范性和有效性。此外，基于组织视角对社群经济的类型划分，最终将农村社群经济发展组织（CEDO）归类为社群组织（CBO）和非政府组织（NGO）两大类，进而讨论了社群经济机制的农村公共产品治理功能，为后续农村公共产品治理体系构建提供了基础。

第三，对公共产品治理模式进行了重新分类，并重新定义了社群治理模式和NGO治理模式。基于CBO和NGO提供服务的特点（前者为组织内成员服务，后者为组织外人员服务），将第三部门组织进行公共产品治理的模式明确为社群治理模式（CBO治理模式）和非政府组织治理模式（NGO治理模式）。最后，将公共产品治理主体明确为市场、政府、社群组织和非政府组织4类，一定程度上实现了对治理模式的更清晰划分。

第四，分析了各类治理模式的有效性条件和适应范围。尤其是，利用数理模型论证了高质量的社会资本是社群治理模式能否发挥作用的关键条件，既具有丰富的政策含义，又为社群治理模式提供了一定的理论支撑。指出市场、政府、社群、NGO 4种治理模式有效发挥作用的关键条件分别是高水平的排他性技术、需求偏好同质性高、高质量的社会资本和具备综合供给能力。

第五，提出了基于多元主体协同的中国农村公共产品治理结构以及相关的保障机制。该模式强调市场、政府、CBO、NGO 4类治理模式之间的互动和协调，通过构建正式的、稳定的和制度化的规则，能有效解决中国农村公共产品治理面临的问题和困境。

值得指出的是，本书在公共产品治理理论和模式上的一些研究结论，不仅适用于农村公共产品的供给与管理问题，也适用于城市区域，只是本书所探讨的社群经济，在农村和偏远地区有更广阔的作用空间。从国外实践来看，社群经济发展模式也主要用于解决农村和偏远地区落后社群的发展问题。

当然，尽管作出了巨大努力，本书仍存在一些不足，尤其是考虑到课题的研究重点，难以对社群经济理论进行更全面、深入地探讨。事实上，社群经济理论的演进需要从集体主义、合作社运动、公共选择理论等层面进行考察和梳理；在社群经济的应用分析上，本书的案例主要来自于国外，对国内的一些社群经济项目仍处调研和分析之中；同时，针对中国农村公共产品供给和管理在微观层面表现出的问题，本书的考察还不够全面和充分。下一步研究中，将首先从理论和实践上全面研究社群经济理论，然后研究其在农村经济社会发展、农村公共产品治理、农村扶贫脱贫等领域的应用。此外，限于研究水平和研究条件，书中的错误和不当之处在所难免，诚望同行专家和读者批评、指正。

全书总体结构安排由课题负责人路征与张义方、邓翔共同研究确定。本书各章撰写主要分工如下：第一章，张义方、路征；第二章，路征、张义方；第三章，路征、邓翔；第四章，路征、张义方；第五章，张义方、路征；第六章，张义方、路征；第七章，路征；第八章，路征、张义方；第九章，路征、张义方、邓翔。最后由路征负责修改、总纂和定稿。此外，四川大学经济学院博士研究生朱海华、万春林，硕士研究生赵佳敏，本科生鲜永一、龚大东、钟桥群、李睿、余子楠，四川大学历史文化学院本科生苏成城，四川大学文学与新闻学院本科生陈静等参与了问卷设计、实地调研、文献整理、数据收集与分析、调研报告撰写等工作，四川省社会科学院廖祖君研究员对社群经济理论部分提供了重要建议。

本书是国家社会科学基金后期资助项目“我国农村公共产品治理理论与模式研究”（批准号： 15FJY015）的最终成果。在项目评审过程中，匿名评审专家提出了很多宝贵建议，对本书的修改完善大有裨益。作者在此对全国哲学社会科学规划办公室及匿名评审专家深表感谢。此外，还要感谢加拿大蒙特爱立森大学农村和小镇项目（Rural and Small Town Programme，Mount Allison University）主任David Bruce先生，当我们索要文献时，David Bruce先生很快回复并提供了文献扫描件。

路征

2022年11月于川大

第一章导论

第一节研究背景和意义

第二节国内外研究总体进展概述

一、国外研究总体进展

二、国内研究总体进展

第三节研究思路与方法

第二章农村公共产品治理：基本理论与模式

第一节农村公共产品治理相关概念辨析

一、外部性与农业多功能性

二、农村公共产品的概念

三、农村公共产品的分类

四、治理与农村公共产品治理

第二节农村公共产品治理理论索源

一、福利经济学的相关论述

二、新制度经济学的相关论述

三、公共选择理论的相关论述

四、各种理论观点的比较分析

第三节经典的农村公共产品治理模式

一、市场治理模式

二、政府治理模式

三、社群治理模式

四、 3种经典模式的比较

第三章社群经济理论与农村公共产品治理

第一节社群经济的起源与内涵

一、合作经济

二、社群与社群经济

三、从合作经济到社群经济

四、社群经济对我国农村发展的价值

第二节社群经济类型：按组织类型划分

一、组织类型与社群经济发展组织

二、社群组织主导型(CBOLed)

三、非政府组织主导型(NGOLed)

四、政府组织主导型和政府间组织主导型

五、社群经济发展中各类组织的合作

六、结论与政策启示

第三节社群经济类型：按行业划分

一、社群旅游

二、社群林业

三、社群金融

四、结论与政策启示

第四节社群经济机制的农村公共产品治理功能

一、 CEDO归类及其作用范围

二、需求表达与决策机制

三、监督机制

四、资金筹集机制

五、外生力量的退出机制

第四章中国农村公共产品治理的历史与现状考察

第一节中国农村公共产品治理的制度衍化

一、人民公社时期的农村公共产品治理

二、家庭承包制时期的农村公共产品治理

三、税费改革之后的农村公共产品治理

第二节中国农村公共产品供给效率实证分析

一、农村公共产品供给基本状况

二、实证的基本思路

三、计量模型与数据

四、实证结果与分析Ⅰ：时间序列数据

五、实证结果与分析Ⅱ：地区面板数据

六、实证结果与分析Ⅲ：横截面数据

七、总结性评论

第三节中国农村公共产品治理存在的主要问题

一、治理模式单一

二、供需矛盾突出

三、民主决策机制缺位

四、制度保障不足

第五章农村税费改革对农村公共产品治理的影响分析

第一节中国农村税费改革的背景与历程

一、农村税费改革的背景

二、农村税费改革的历程

第二节农村税费改革的主要内容

一、税费调整

二、财政体制和行政管理

三、乡村治理： “一事一议”制度

第三节农村税费改革对农村公共产品治理的影响

一、对农村公共产品供给模式的影响

二、对公共产品治理资源筹集的影响

三、对公共产品治理决策机制的影响

第四节农村税费改革后中国农村公共产品治理面临的困境

一、财力减弱导致基层组织供给能力下降

二、村民个人理性导致集体行动能力减弱

三、制度缺陷导致农村公共产品供给结构失衡

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