注册制下企业发行上市200问_资本市场学院编_9787522310756

　　《注册制下企业发行上市200问》紧扣注册制下企业发行上市重点、难点问题，内容涵盖科创板和创业板，大体遵循首发上市的工作流程顺序，结合审核工作要点和常见问题，并辅以现实案例，形成有针对性、有事实依据支撑的实操性问题指南。其中，华泰联合证券参与该书前期筹划及框架拟定，全书由华泰联合、中信证券、中信建投和中金公司四家单位合作写作完成，各章节的主要内容及执笔单位如下：第一章对注册制下企业发行上市做总体介绍（中金公司）；第二章介绍了企业发行上市应具备的条件及不同板块的上市标准（中信建投）；第三章遵循发行上市的工作流程，对各环节的关键问题作出解答（中信建投第一节、华泰联合第二节、中信证券第三节、中金公司第四节）；第四章重点分析注册制下信息披露的相关要求及关注要点（中金公司）；第五章分别对发行人基本情况、业务与技术、公司治理与独立性、财务信息与管理层讨论分析、募集资金运用以及投资者保护六方面的难点问题进行解答（华泰联合第一节、第二节和第四节、中信建投第三节、中信证券第五节、中金公司第六节）；第六章主要探讨上市公司规范运作相关问题（中信建投）；第七章对行政监管、自律监管与法律责任相关问题进行讨论（中信建投）。

　　党的十八大以来，习近平总书记对资本市场作出了一系列重要指示批示，深刻回答了需要什么样的资本市场、怎样建设好资本市场的重大课题，为新时代资本市场改革发展指明了方向。资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，全面推行、分步实施证券发行注册制，是这一轮全面深化资本市场改革的“牛鼻子”工程，是资本市场落实金融供给侧结构性改革的重要举措，受到市场各方广泛关注。两年多来，中国证监会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持市场化、法治化和国际化的改革方向，立足中国国情和资本市场发展阶段，深刻理解金融服务实体经济的初心和使命，先后推动科创板、创业板试点注册制改革不断深入，初步建立了“一个核心、两个环节、三项市场化安排”的注册制架构，各领域各环节改革有序展开，推动了要素资源向科技创新领域集聚，开启了全面深化资本市场改革的新局面。
　　2019年以来，股票发行注册制试点先后在科创板和创业板落地，有力地提升了资本市场对科技创新和实体经济的支持功能，受到市场各方的广泛关注。为推动发行人、中介机构和其他市场参与方转变观念，及时、全面、精准把握监管政策，更好地适应注册制下的各项要求，资本市场学院从2020年开始，启动了注册制的系列培训工作。通过培训工作，综合学员的意见反馈情况，我们深切地感受到有必要打造一本兼具全面性、权威性和实操性的注册制发行上市教材。为此，2021年我们启动了注册制下企业发行上市问答教材编写计划，华泰联合证券、中信证券、中信建投证券和中金公司给予了大力支持，沪深交易所也在全书框架和问题设计上给予了精心指导。
　　本书紧扣注册制下企业发行上市重点、难点问题，内容涵盖科创板和创业板，大体遵循首发上市的工作流程顺序，结合审核工作要点和常见问题，并辅以现实案例，形成有针对性、有事实依据支撑的实操性问题指南。其中，华泰联合证券参与本书前期筹划及框架拟定，全书由华泰联合、中信证券、中信建投和中金公司四家单位合作写作完成，各章节的主要内容及执笔单位如下：第一章对注册制下企业发行上市做总体介绍（中金公司）；第二章介绍了企业发行上市应具备的条件及不同板块的上市标准（中信建投）；第三章遵循发行上市的工作流程，对各环节的关键问题作出解答（中信建投第一节、华泰联合第二节、中信证券第三节、中金公司第四节）；第四章重点分析注册制下信息披露的相关要求及关注要点（中金公司）；第五章分别对发行人基本情况、业务与技术、公司治理与独立性、财务信息与管理层讨论分析、募集资金运用以及投资者保护六方面的难点问题进行解答（华泰联合第一节、第二节和第四节、中信建投第三节、中信证券第五节、中金公司第六节）；第六章主要探讨上市公司规范运作相关问题（中信建投）；第七章对行政监管、自律监管与法律责任相关问题进行讨论（中信建投）。资本市场学院刘会军、徐雅婷、许康妮、杨洽等承担了全书的统筹和校阅工作。
　　在本书编写过程中，参与人员多次组织校稿研讨，尽最大努力确保内容的准确性，但由于注册制的政策和实践处于不断的改进和变化之中，且由于编写人员的能力所限，书中的部分内容难免存在一定偏差，请读者在阅读、使用本书的过程中，注意对照制度规则的最新变化，作出独立判断。后续，我们也会不断修订并及时更新本书内容，敬请读者不吝批评指正，以便及时改进。

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