本书围绕数字出版物呈缴制度的研究基础、制度构建以及制度运行管理三个主要方面展开论述：在广泛调查和研究国内外出版物呈缴相关制度发展的基础上，结合我国传统出版物呈缴现存的问题和需求，分析数字出版物呈缴制度的基本要素，创造性地提出我国数字出版物呈缴制度的主要框架，详细阐述呈缴立法相关问题、工作机制以及技术规范体系的建设，对数字出版物呈缴相关主体设置及其权责分担、呈缴范围、呈缴方式、呈缴流程进行科学设计，为我国建立数字出版物呈缴制度提供理论研究基础和参考模型；基于监管理论和我国数字出版物发展实践，本书提出对数字出版物呈缴活动宜采用混合型监管模式，并对监管主体及其职能进行了讨论；基于评估理论和我国数字出版物呈缴需求，提出针对数字出版物呈缴制度和相关主体开展评估，指出不同职责的评估主体，设计针对不同评估对象的评估指标体系及相关的数据统计指标体系，并提出了数字出版物呈缴系统平台的设计方案及功能需求。本书适合出版物管理相关工作人员阅读，也可供实践工作和学术研究参考。
这是一本探讨数字出版物版本呈缴理论指导、立法以及实践工作的著述。
前 言
数字出版物作为新兴的资源类型，是国家文化信息资源的重要组成部分，在传承文明、
服务社会以及提升国家文化软实力中发挥着重要的作用。在数字出版物兴起和发展过程中，
很多国家和地区制定了数字出版物呈缴相关的政策和制度，使本国数字出版物收集、保存和
利用得到有力保障。目前，我国尚未正式确立数字出版物呈缴制度，理论研究基础也比较薄
弱。因此，当前阶段开展数字出版物呈缴制度研究，是国家数字文化发展的需要，有利于推
动我国数字出版与出版物呈缴制度相关理论研究，完善数字文化发展相关的法律体系，推动
数字出版物技术发展和呈缴成本效益的提升。同时，建立数字出版物呈缴制度是国家战略发
展的需要，是完整保存、永续传承国家数字文化遗产的重要实现方式，有利于维护国家网络
安全与文化安全，保障人民公平获取信息的权利。
为了对数字出版物呈缴制度进行全面系统的研究，我们申报了国家社会科学基金项目
数字出版物呈缴制度研究（项目编号：12BTQ058），获得批准立项后，课题组合理分工，
积极推进，综合运用文献调查、问卷调查、专家访谈、比较研究等多种技术方法，深入研究
出版物呈缴制度发展的一般规律，重点围绕以下三个方面进行了充分的研究和分析。
一是数字出版物呈缴制度研究基础。
全面调研了国外数字出版物呈缴制度的理论研究、实践成果以及制度概况，梳理并对比
分析了典型国家在数字出版物采集与呈缴的政策、制度、立法及实际操作的历史和发展现状，
提炼出国外数字出版物呈缴制度面临的主要挑战以及对我国建立数字出版物呈缴制度的启
示。同时，对我国出版物呈缴制度进行了深入研究。一方面通过文献调研的方式，梳理我国
出版物呈缴制度的发展历程；另一方面采用问卷调查和专家访谈的方式，对图书馆、作者、
出版社等相关主体进行调研，深入了解我国数字出版物呈缴工作现状，分析总结影响我国呈
缴工作开展的制约因素。
二是数字出版物呈缴制度构建。
在充分研究世界主要国家相关经验的基础上，结合我国数字文化保存保护需求、信息安
全战略要求和数字出版活动实践，提炼分析数字出版物呈缴制度的基本要素，以呈缴主体和
呈缴客体为主线，对数字出版物呈缴制度相关主体的范畴与职能、客体的界定与范围、呈缴
方式、呈缴流程以及数字出版物长期保存相关问题予以分析研究。立足实践与发展的需求，
构建我国数字出版物呈缴制度的整体框架。首先解决我国数字出版物呈缴制度的定位问题，
提出制度框架的设计思路、主要内容以及初期重点问题，并分别分析探讨制度框架所涉及各
部分内容，为未来该项制度的建立和完善提供理论研究支撑。
三是数字出版物呈缴制度运行管理。
从制度的长远发展角度出发，分析数字出版物监管与评价体系现状及存在问题，提出数
字出版物呈缴制度监管办法，规划数字出版物呈缴制度监管模式，构建数字出版物呈缴制度
评价机制，设计评价指标体系及其相关统计制度，以保障数字出版物呈缴制度研究的完整性，
为未来有效发挥数字出版物呈缴制度作用、评价数字出版物呈缴制度效能提供理论指导。结
合各类型数字出版物的特点，研究设计数字出版物呈缴管理平台的技术方案，以推动数字出
版物呈缴管理平台的研发，为呈缴主体和受缴主体提供便捷的操作平台，切实推动数字出版
物呈缴制度的建立和发展。
经过深入研究和综合分析，我们认为，数字出版物的发展及阅读方式的转变给国家文化
资源保存和使用带来了新的挑战，我国必须尽快建立数字出版物呈缴制度，以应对快速发展
变化的信息技术环境所带来的数字出版物流失问题。构建数字出版物呈缴制度框架，应立足
我国数字文化遗产保存的战略需求和相关法律法规所确立的现实基础，确定我国数字出版物
呈缴制度的基本属性，其核心问题是进行呈缴责任立法，立法工作的重中之重则是建立我国
数字出版物呈缴制度的法律关系。数字出版物呈缴制度相关工作机制、技术规范体系与经费
保障机制的建设作为制度的依托和补充，在建立和发展制度的过程中，也应被给予足够重视。
针对数字出版物的特性在制度设计上进行突破和创新，在法律制度、管理、经济、版权、技
术等因素制约下寻求平衡机制，建立适应数字文化发展的数字出版物呈缴制度，有利于实现
全面保存国家数字文化遗产、维护国家网络安全与文化安全以及满足全社会信息需求的目标。
在课题顺利结项后，我们继续对课题的主要内容进行了跟踪研究，结合文化法治环境的
新发展和数字出版领域的新情况，对课题报告核心内容进行了修改和补充而完成本书。
尽管对本书相关内容进行了扎实的研究和分析，但由于我们能力和水平所限，难免存在
疏漏之处，恳请广大读者予以指正，以便我们在今后的研究中不断改进和提升。在课题立项、
研究和本书写作过程中得到了来自国家图书馆、图书馆界、出版界、法律界等多位专家学者
的帮助和支持，同时也参考了大量的相关文献与论述，在此一并致谢！
吕淑萍，女，研究馆员。国家图书馆数字资源部副主任，长期从事数字资源建设与管理研究与实践业务，主持及参与多个社科基金项目研究以及省部级课题研究，多次担任面向全国图情机构、文化机构人员的培训专家，出版专著2部，发表论文十余篇，参与多项标准规范制定。
韩新月，女，副研究馆员。国家图书馆数字资源部文献数字化组组长，曾从事数字资源采访、版权管理与数字化加工等工作，获得国家知识产权战略实施工作先进个人荣誉称号，主要研究方向为数字资源权益管理、数字资源质量管理，参与多项科研课题，出版专著1部，参与撰写专著4部，参与1项标准规范制定，发表论文十余篇。
目 录
章 绪论
节 研究背景
第二节 研究目标与研究内容
第三节 研究意义
第四节 研究范围与相关术语界定
第二章 国外数字出版物呈缴制度研究与启示
节 国外数字出版物呈缴制度概览
第二节 国外数字出版物呈缴制度面临的挑战
第三节 国外数字出版物呈缴制度启示
第三章 中国数字出版物呈缴制度现状分析
节 中国出版物呈缴制度发展概述
第二节 中国数字出版物呈缴工作现状
第三节 中国数字出版物呈缴的制约因素分析
第四章 数字出版物呈缴制度的基本要素
节 数字出版物呈缴相关主体
第二节 数字出版物呈缴的一般范围
第三节 数字出版物呈缴常见方式
第四节 数字出版物呈缴工作流程
第五节 数字出版物长期保存体系
第五章 中国数字出版物呈缴制度框架设计
节 数字出版物呈缴制度定位
第二节 数字出版物呈缴制度框架构建
第三节 数字出版物呈缴制度立法
第四节 数字出版物呈缴工作机制
第五节 数字出版物呈缴技术规范
第六章 中国数字出版物呈缴制度监管与评估
节 数字出版物监管
第二节 数字出版物呈缴监管机制
第三节 数字出版物呈缴制度评估
第四节 数字出版物呈缴统计
第七章 数字出版物呈缴平台设计
节 国内外数字出版物呈缴平台概况
第二节 数字出版物呈缴平台功能需求
第三节 数字出版物呈缴平台的设计原则
第四节 数字出版物呈缴平台功能模块
第五节 数字出版物呈缴平台技术难点
第六节 数字出版物呈缴平台在中国的应用前景
第八章 研究结论与展望
节 研究成果的主要结论与成果
第二节 研究局限与未来展望
参考文献
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